食品伙伴網(wǎng)訊 通過合規(guī)義務(wù)識別,食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)整理出自己專屬的必須履行的合規(guī)義務(wù)。通過風(fēng)險分析與評價,企業(yè)對合規(guī)風(fēng)險進行了等級的劃分,確定了企業(yè)的重點風(fēng)險及資源分配。那么企業(yè)接下來如何具體操作,才能做到食品合規(guī)呢。我們可以通過風(fēng)險控制措施的制定和實施來實現(xiàn)。風(fēng)險控制措施可以通過制定控制措施的原則,制定和落實控制措施來實現(xiàn)。
一
制定風(fēng)險控制措施原則
對合規(guī)風(fēng)險點制定并實施有效的控制措施,預(yù)防或杜絕合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)生???制措施包括合規(guī)風(fēng)險點可能產(chǎn)生的原因分析、控制對象、控制方法、監(jiān)控頻率及 控制人員,表 1 給出了合規(guī)風(fēng)險點控制措施原則示例。
表 1、風(fēng)險控制措施制定原則
企業(yè)可依據(jù)此表格對不同等級的風(fēng)險點,制定控制對象、方法、頻率、人員及糾偏措施原則。風(fēng)險等級不同,監(jiān)控人員及頻率也不同,等級越高,需要監(jiān)控的人員知識水平及考量會更具體全面,頻率及監(jiān)控措施也會越嚴格。企業(yè)需要設(shè)計出適合本企業(yè)的風(fēng)險控制措施原則,并按照此原則執(zhí)行。
二
風(fēng)險控制措施的制定及落實
1.篩選同類合規(guī)內(nèi)容
將所有法規(guī)條款中同類別的合規(guī)內(nèi)容項目進行篩選、匯總,列出此類別合規(guī) 內(nèi)容的項目中所有的法規(guī)條款。
2.風(fēng)險控制措施的制定及落實
按照風(fēng)險控制措施原則,并結(jié)合同類別的合規(guī)內(nèi)容的所有法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款要求,對企業(yè)的文件、制度、記錄及控制措施進行梳理。來制定和落實風(fēng)險控制措施。如果企業(yè)現(xiàn)有的控制措施能滿足某項合規(guī)內(nèi)容中法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款的要求,并符合控制措施的原則,說明企業(yè)風(fēng)險控制措施是有效的,需持續(xù)按照風(fēng)險控制措施執(zhí)行。如果企業(yè)現(xiàn)有的控制措施不能滿足某項合規(guī)內(nèi)容中法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款的要求,就需要根據(jù)相應(yīng)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款具體要求重新評估法規(guī)風(fēng)險,改進現(xiàn)有的措施并落實,經(jīng)過評估后,確定滿足合規(guī)要求。按照新的措施落地執(zhí)行,使每個合規(guī)內(nèi)容及合規(guī)風(fēng)險都有適宜的有效的文件制度或者措施來保障。前面所有的合規(guī)義務(wù)識別、風(fēng)險的分析與評估等工作最終是通過風(fēng)險控制措施的落地來實現(xiàn)合規(guī)。風(fēng)險控制措施是非常重要的,梳理的過程要細致、全面,不僅要考慮法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求,還要考慮企業(yè)的實際情況,制定出可行的、適宜的控制措施。
圖一、合規(guī)管理三步驟
食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)可以通過圖一合規(guī)管理三步驟——合規(guī)義務(wù)識別、風(fēng)險分 析與評價、控制措施的制定與落實來實現(xiàn)合規(guī)的管理,但是法規(guī)是不斷更新的, 標(biāo)準(zhǔn)是不斷完善的。對于來自內(nèi)部和外部的變更、風(fēng)險等,食品企業(yè)還需要對合規(guī)的實施進行評估和監(jiān)控,三個步驟不斷完善,優(yōu)化、改進來實現(xiàn)食品企業(yè)的持續(xù)合規(guī)。
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